色妈妈成人 湖北ETF: 博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金更新招募说明书
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博时中证湖北新旧动能退换往复型
通达式指数证券投资基金
更新招募说明书
基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司
基金托管东说念主: 交通银行股份有限公司
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【膺惩领导】
国证券监督管理委员会《对于准予博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基
金注册的批复》(证监许可[2021]1161 号)准予注册,进行召募。
会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出息
等作出本质性判断或者保证。
(1)样本空间
中证全指指数样本空间中沪深商场证券
(2)选样方法
证券;
市公司证券看成待选样本;
市公司证券看成指数样本,不及 100 只时全部纳入。
(3)指数算计
指数算计公式为:
呈报期指数=(呈报期样本的疗养市值/除数)×1000
其中,疗养市值=∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的算计方法、除
数修正参见算计与帮忙笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使样本接纳详细得分×新旧动能
系数加权,且确保单个样本权重不越过 10%。
详细得分和新旧动能系数的算计方法如下:
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算计样本上市公司的摆脱流通市值、市盈率倒数、市净率倒数、已往一年营收增速、过
去三年研发插足占营业收入比例,将上述缱绻模范化后以 40%、10%、10%、20%、20%的权重
加权平均得到样本详细得分;
将计谋新兴产业界说为新动能,包括新一代信息时刻、生物、高端装备、新材料、新能
源、节能环保等,对应上市公司证券的新旧动能系数为 1.5;将钢铁、煤炭、水泥、火电、
石油、化工等行业界说为旧动能,对应上市公司证券的新旧动能系数为 0.5;其余证券的新
旧动能系数均为 1。
(4)干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn/。
本基金细致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。本基金追踪中证湖北
新旧动能退换指数,存在追踪时弊收敛未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份股停牌
等潜在风险,具体风险详见招募说明书“风险领导”部分
带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的金融器具,
投资东说念主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所
带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型
基金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证湖北新旧动能退换
指数,其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。
裁减基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金召募或因折算、分
红等行动导致基金份额净值疗养至 1 元发售面值或 1 元隔壁,在商场波动等因素的影响下,
基金投资仍有可能出现圆寂或基金净值仍有可能低于发售面值。
投本钱基金前,需充分了解本基金的居品特性,充分议论自身的风险承受智商,感性判断市
场,对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策,并承担基金投资中出现的
千般风险,包括商场风险、管理风险、时刻风险、本基金独到风险过火他风险等。独到风险
包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪时弊的风险、基金往复价钱
与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计舛错的风险、投资东说念主申购失败的风
险、投资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单
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差错风险、二级商场流动性风险、资产救助证券投资风险、金融孳生品投资风险、退市风险、
第三方机构服务的风险等。
共同风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的风险,以及与
中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法
律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决
权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险;因多地上
市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退
市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在继续信息清楚监管方面与境内可能存在各别
的风险;境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
证券往复所上市证券和上海证券往复所组合证券,投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往复
所 A 股账户或证券投资基金账户,已有深圳证券往复所 A 股账户或证券投资基金账户的投资
东说念主不必再办理开户手续。
尚无深圳证券往复所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主,需在认购前持本东说念主身份证
到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券往复所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。干系开设深圳证券往复所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体标准和办法,请到各开户网点详确盘考干系规则。
如投资东说念主需新开立证券账户,则应详确:
①深圳证券往复所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场往复,如
投资东说念主需要使用中证湖北新旧动能退换指数成份股中的深圳证券往复所上市股票参与网下
股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券往复所 A 股账户;如投资者需要使用
中证湖北新旧动能退换指数成份股中的上海证券往复所上市股票参与网下股票认购,则还应
开立上海证券往复所 A 股账户。
②如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回(通过深圳证券往复
所办理),则应开立深圳证券往复所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的场外什物申购赎回(通过中国证券登记结算有限职责公司办理),则应同期持有并使
用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及称号属于吞并投资者通盘,同
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时用以申购、赎回的深圳证券往复所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往复证券公
司应为吞并申购赎回代理券商。
赎回,具体业务的办理时期请参见干系公告。本基金通过深圳证券往复所办理申购赎回的,
投资者的申购、赎回恳求在 T 日说明,申购所得 ETF 份额 T 日可竞价卖出,T+1 日可赎回;
赎回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的,投资者的申购、
赎回恳求在 T+1 日说明,申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。
产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并斥逐,且无
需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。
合同及基金居品贵府概要,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、
投资教训、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时,所得会高于或低于投资东说念主先
前所支付的金额。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩推崇。基金管理东说念主所
管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资
的“买者快活”原则,在作念出投资决策后,基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险,
由投资东说念主自行职守。
投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务,申购、赎回代理券商名
单详见本基金《招募说明书》以及干系公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日,干系财务数据和净值推崇截
止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 弁言
《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券
投资基金信息清楚管理办法》(以下简称“《信息清楚办法》”)、《公开召募通达式证券
投资基金流动性风险管理规则》(以下简称“《流动性风险管理规则》”)、《公开召募证
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博
时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)
编写。
本招募说明书说明了博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金的投
资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策干系的必要事项,投资东说念主在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或要害遗漏,并对其真
实性、准确性、好意思满性承担法律职责。
博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本
基金”)是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何
其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资
东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份
额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他干系
规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务,应详确查阅基
金合同。
基金合同约定的基金居品贵府概要编制、清楚与更新要求,自《信息清楚办法》实施之
日起一年后脱手践诺。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
同》及对基金合同的任何灵验创新和补充
换往复型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验创新和补充
证券投资基金招募说明书》过火更新
金基金居品贵府概要》过火更新
金基金份额发售公告》
基金份额上市往复公告书》
释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等
会议通过,
经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新
开召募证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新
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并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募
证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新
日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的
创新
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修
订
则过火时常作念出的创新
主体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券
投资基金的中国境外的机构投资者
构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例规则,运用来自境外的东说念主民币资金进
行境内证券投资的境外法东说念主
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
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东说念主指定的代理本基金发售业务的机构
申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司
务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约,办理基金销售业务的机构,包括发售代理
机构和申购、赎回代理券商(即代办证券公司)
有限职责公司
资基金登记结算业求实施笃定》过火时常创新以及干系业务公法所界说的基金份额的登记、
存管、结算及干系业务
券往复所基金账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并取得中国证监会书面说明的日历
毕,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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金份额的行动
回清单规则的申购对价恳求购买基金份额的行动
要求将本基金份额兑换为申购赎回清单规则的赎回对价的行动
件
合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
代码:931393)过火将来可能发生的变更
照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的目的
替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则本基金
需向投资东说念主退还差额,若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度,则投
资东说念主需向本基金补缴差额
赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差
额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
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往复时期内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计并发布的基金份
额参考净值,简称 IOPV
恳求申购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计并公布的现款差额的预估值
息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
记的行动
额之日
值之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经
拆分或合并疗养后的基金份额折算日为运转日从头算计)
收盘价之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、
经拆分或合并疗养后的基金份额折算日为运转日从头算计)
他资产的价值总和
份额净值的过程
站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清楚网站)等媒介
赎回实施笃定》界说的“往复型通达式基金”,简称“ETF”
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ETF),细致追踪标的指数推崇,追求追踪偏离度和追踪时弊最小化,取得与指数收益相似
的答复,接纳通达式运作方式的基金
格赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款(含
公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受限的新股及非公招引行股票、资
产救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等
证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期送还所借证
券及相应权益补偿并支付用度的业务
登记结算业务指南》规则的欠亨过代办证券公司经纪往复单元,而通过基金管理东说念主直销申报
跨商场股票 ETF 申购赎回恳求的保障居品、世界社保基金、证券投资基金、证券集结资产管
理权谋等特殊机构及居品投资者
行政区和台湾地区
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第三部分 基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
称号: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主:江曙光
成立时期: 1998 年 7 月 13 日
注册本钱: 2.5 亿元东说念主民币
存续期间: 继续筹画
商量东说念主: 王济帆
商量电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准树立。现在公司鼓舞为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产筹画有限公
司,持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东说念主民币。
公司树立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司如故建立健全投资管理轨制、风险收敛轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事
管理轨制、信息清楚轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副查看员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限职责公司践诺委员会委员,
德通晓银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
金钱业务和财务管帐等管事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师,
香港证券及投资学会高等从业经历,高等经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东说念主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特管事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理(主理管事)、总司理、党委
文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高等司理,负责交行对外计谋投资及对下属
子公司股权管理管事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并管事于今,历
任高等投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司践诺董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产招引公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学西宾/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副文牍,鹏城实验室兼职西宾,中国算计机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技进步三等奖,深圳市科学时刻奖时刻招引一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可继续时刻基金会管帐及
金融学西宾。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究西宾。香港理工大学终生西宾。
张博辉先生,2008 年 8 月参加管事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学管事,历任金融系讲师、
副西宾、国际金融中心副主任、西宾。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)管事,历任深
圳高等金融研究院副院长、管理学院践诺副院长,现任管理学院践诺院长、校长讲座西宾、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾接事国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司,区分任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产筹画三部、资产筹画六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部高等司理。
李兴春先生,硕士,高等经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立招引有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、面孔投资司理、详细业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学算计机系学习,取得学士学位。
金融电子有限公司任时刻部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件招引中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时刻总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息时刻部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时刻部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息时刻部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月早先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司管事。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司
管事,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金计帐组主管。
江曙光先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山招引集团股份有限公司、上海诚南房地产招引有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等管事。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年早先后在北京清华算计机公司任招引部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息时刻部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等管事,兼任博时金钱基金销售有限公司董
事长和博时本钱管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长,兼任
博时金钱基金销售有限公司董事。
尹浩先生,硕士。2012 年早先后在华宝证券、国金证券管事。2015 年加入博时基金管
理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、上证超等大盘往复型通达式指
数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘往复型通达式指
数证券投资基金集合基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 往复
型通达式指数证券投资基金发起式集合基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经
理。现任博时创业板往复型通达式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创
业板往复型通达式指数证券投资基金集合基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产
业 50 往复型通达式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交
易型通达式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能破钞主题往复型
通达式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力往复型通达式指数
证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 往复型通达式指数证券投
资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题往复型通达式指数证券投资基金
(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 往复型通达式指数证券投资基金发起式
集合基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电往复型通达式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用职业往复型通达式指数证券投资基金
(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份往复型通达式指数证券投资
基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用职业往复型通达式指数证券投资基
金发起式集合基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力往复型通达式指数证券投资
基金发起式集合基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投
资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业往复型通达式指数证券投资基金
(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电往复型通达式指数证券投资基金发起式集合
基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金区分管理,区分记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的规则,按干系规则算计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回对价,编制申购赎回清单;
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同》过火他干系规则另有规则外,在基金信息公开清楚前应予守秘,不向他东说念主清楚;
益;
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
以上;
够按照《基金合同》规则的时期和方式,随时查阅到与基金干系的公开贵府,并在支付合理
成本的条件下得到干系贵府的复印件;
管东说念主;
承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
承担职责;
承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东说念主;
四、基金管理东说念主的承诺
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部收敛轨制,选定灵验措施,防护违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生;
选定灵验措施,防护下列行动的发生:
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相
关的往复行动;
(7)唐突职守,不按照规则履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会规则毁坏的其他行动;
防护违反基金合同行动的发生;
法例及行业范例,老诚信用、力争尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资权谋等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往复行动;
六、基金管理东说念主的里面收敛轨制
(1)全面性原则
公司风险管理必须障翳公司的通盘部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务要津。
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(2)孤苦性原则
公司树立孤苦的监察法律部,监察法律部保持高度的孤苦性和泰斗性,负责对公司各部
门风险收敛管事进行稽核和检验。
(3)彼此制约原则
公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相联接原则
建立完备的风险管理缱绻体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终职责,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的践诺。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的职责。
(2)风险管理委员会
看成董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责搞定要害的突发的风险。
(3)督察长
孤苦诈骗督察职权;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的践诺情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和收敛的环境中达成业务宗旨。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析管事,确保公司千般投资风险得到致密监督与收敛。
(6)业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责,负责
履行公司的风险管理标准,负责本部门的风险管理系统的招引、践诺和帮忙,用于识别、监
控和裁减风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行动有恰
当的组织和授权,确保监察行动是孤苦的,并得到高管东说念主员的救助,同期置备操作手册,并
如期更新。
(2)建立彼此分离、彼此制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金往复聚会,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和留意风险。
(3)建立、健全岗亭职责制
建立、健全了岗亭职责制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自管事领
域中的风险隐患上报,以留意和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、呈报、领导标准
建立了评估风险的委员会,使用妥当的标准,说明和评估与公司运作干系的风险;公司
建立了从下到上的风险呈报标准,对风险隐患进行层层呈报,使各个端倪的东说念主员实时掌持风
险现象,从而以最快速率作出决策。
(5)建立灵验的里面监控系统
建立了弥散、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理妙技
选定数目化、时刻化的风险收敛妙技,建立数目化的风险管理模子,用以领导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时选定灵验的措施,对风险进行分散、收敛和逃匿,尽可能
地减少损失。
(7)提供弥散的培训
制定了好意思满的培训权谋,为通盘职工提供弥散和妥当的培训,使职工明确其职责所在,
收敛风险。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
(一)基金托管东说念主概况
公司法定汉文称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称号:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东说念主:任德奇
住 所:中国(上海)摆脱贸易测验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时期:1987 年 3 月 30 日
注册本钱:742.63 亿元
基金托管经历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
商量东说念主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的发钞行之一。
行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市,2007 年 5 月在上海
证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入排
名第 161 位;列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名秩序 9 位。
结果 2024 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度,
交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 249.9 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员器具有多年基金、证券和
银行的从业教训,具备基金从业经历,以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技
术职称,职工的学历端倪较高,专科散布合理,职业技能优良,职业说念德教学过硬,是一支
老诚力争、积极高出、开拓创新、快乐朝上的资产托管从业东说念主员军队。
(二)主要东说念主员情况
任德奇先生,董事长、践诺董事,高等经济师。
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任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
职责)、践诺董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其中:2019 年 4 月至 2020
年 1 月代为履行董事长职责)、践诺董事,2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长;2016
年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月
兼任中银香港(控股)有限公司非践诺董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海
东说念主民币往复业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至
理、湖北省分行行长、风险管理部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行
岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国成立银行信贷管理委员会办公室、信贷风
险管理部管事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生,副董事长、践诺董事、行长,高等经济师。
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限
职责公司副总司理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理;2014
年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大(集团)总公司践诺董事、副总司理(2014 年 6 月至 2016
年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、
中国光大控股有限公司践诺董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国
光大实业(集团)有限职责公司董事长);2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融商场中心总
司理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、
投行业务部管事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行
资产托管部副总司理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,历任交通银行资产托管部客户司理、
保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生
(三)基金托管业务筹画情况
结果 2024 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理权谋、证券公司客户资产管理权谋、银行搭理居品、信赖权谋、
私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保
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基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理权谋、QFI 证
券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。
二、基金托管东说念主的里面收敛轨制
(一)里面收敛宗旨
交通银行严格战胜国度法律法例、行业规章及行内干系管理规则,加强里面管理,托管
部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章,通过对多样风险的识别、评估、收敛及缓释,有
效地达成对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有东说念主的正当权益。
(二)里面收敛原则
连合于托管业务筹画管理行动历久。
障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员,并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹画要津,
建立全面的风险管理监督机制。
有资产彼此孤苦,对不同的受托基金资产区分成就账户,孤苦核算,分账管理。
二级部和各岗亭权责分明、彼此制约,并通过灵验的彼此制衡措施摈斥里面收敛中的盲点。
形成科学合理的里面收敛决策机制、践诺机制和监督机制,通过行之灵验的收敛经由、收敛
措施,建立合理的内控标准,保障各项内控管理宗旨被灵验践诺。
制要求相适合,尽量裁减筹画运作成本,以合理的收敛成本达成最好的里面收敛宗旨。
(三)里面收敛轨制及措施
根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务
指引》等法律法例,托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管理规章轨制,确
保基金托管业务运行的范例、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务交易精巧管理规则》、《交
通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、
《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等,
并根据商场变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理,时刻系统管理规
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范,业务管理轨制健全,中枢功课区实行阻滞管理,落实各项安全隔断措施,干系信息清楚
由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各要津的事前揭示、事中收敛和过后检验措施达周密经由、
全链条的风险管理,遴聘国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控
制评审。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准
交通银行看成基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》和干系证券法例的规则,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的算计、基金管理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核
查。
交通银行看成基金托管东说念主,发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证
券投资基金运作管理办法》等干系证券法例和《基金合同》的行动,实时通告基金管理东说念主予
以纠正,基金管理东说念主收到通告后实时说明并进行疗养。交通银行有权对通告县项进行复查,
督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通告的违章事项未能实时纠正的,交通银行按
规则呈报中国证监会。
交通银行看成基金托管东说念主,发现基金管理东说念主有要害违章行动,按规则呈报中国证监会,
同期通告基金管理东说念主限期纠正。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额销售机构
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)摆脱贸易测验区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主: 朱健
商量东说念主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市曙光区光华路 10 号
法定代表东说念主: 王常青
商量东说念主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东说念主: 张纳沙
商量东说念主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东说念主: 霍达
商量东说念主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
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客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主: 林传辉
商量东说念主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)
北座
办公地址: 北京曙光区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东说念主: 张佑君
商量东说念主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东说念主: 王晟
商量东说念主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东说念主: 周杰
商量东说念主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东说念主: 杨玉成
商量东说念主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层
法定代表东说念主: 杨华辉
商量东说念主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(11)长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东说念主: 金才玖
商量东说念主: 奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(12)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东说念主: 林俊波
商量东说念主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(13)民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
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法定代表东说念主: 余政
商量东说念主: 赵明
电话: 010-85127622
传真: 010-85127917
客户服务电话: 4006198888
网址: www.mszq.com
(14)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东说念主: 张伟
电话: 0755-22660831
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(15)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东说念主: 侯巍
商量东说念主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(16)中信证券(山东)有限职责公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东说念主: 肖海峰
商量东说念主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(17)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东说念主: 祝瑞敏
商量东说念主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
第 31 页 共 146 页
(18)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东说念主: 金文忠
商量东说念主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(19)正派证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
法定代表东说念主: 施华
商量东说念主: 胡创
电话: 010-56437060
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(20)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表东说念主: 丁益
商量东说念主: 沈晓
电话: 0755-83464734
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(21)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表东说念主: 陈可可
商量东说念主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(22)浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号
第 32 页 共 146 页
办公地址: 浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5
楼
法定代表东说念主: 吴承根
商量东说念主: 沈高亮
电话: 0571-87902239
传真: 0571-87901913
客户服务电话: 95345
网址: http://www.stocke.com.cn/
(23)吉祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东说念主: 何之江
商量东说念主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(24)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表东说念主: 章宏韬
商量东说念主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(25)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东说念主: 陈照星
商量东说念主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(26)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
第 33 页 共 146 页
办公地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主: 王献军
商量东说念主: 梁丽
电话: 0991-2307105
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(27)金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼
法定代表东说念主: 陆涛
商量东说念主: 马贤清
电话: 0755-83025022
传真: 0755-83025625
客户服务电话: 4008-888-228
网址: http:// www.jyzq.cn
(28)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表东说念主: 武晓春
商量东说念主: 刘熠
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(29)华福证券有限职责公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层
法定代表东说念主: 黄金琳
商量东说念主: 王虹
电话: 021-20655183
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547
网址: http://www.hfzq.com.cn
(30)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表东说念主: 沈如军
商量东说念主: 任敏
第 34 页 共 146 页
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: 010-65051166
网址: http://www.cicc.com.cn/
(31)中国中金金钱证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层考中 04 层
法定代表东说念主: 高涛
商量东说念主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(32)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东说念主: 冉云
商量东说念主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(33)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主: 刘加海
商量东说念主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(34)爱建证券有限职责公司
注册地址: 中国(上海)摆脱贸易测验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼
法定代表东说念主: 祝健
商量东说念主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
第 35 页 共 146 页
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
网址: http://www.ajzq.com
(35)财达证券股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表东说念主: 翟建强
商量东说念主: 刘亚静
电话: 0311-66006393
传真: 0311-66006249
客户服务电话: 4006128888
网址: http://www.S10000.com
(36)开源证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东说念主: 李刚
商量东说念主: 张蕊
电话: 029-88365809
传真: 86-29-88365835
客户服务电话: 95325 /400-860-8866
网址: http://www.kysec.cn/
(37)华金证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融
广场 2 号楼)
法定代表东说念主: 燕文波
商量东说念主: 秦臻
电话: 021-20655588
传真: 021-50390850
客户服务电话: 956011
网址: https://www.huajinsc.cn
二、登记机构
称号:中国证券登记结算有限职责公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
第 36 页 共 146 页
法定代表东说念主:于文强
电 话:0755-25946013
传 真:0755-25987122
商量东说念主:严峰
三、出具法律观念书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主:俞卫锋
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
商量东说念主:安冬
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号:普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼
践诺事务合伙东说念主:李丹
商量电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
商量东说念主:陈轶杰
承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰
第 37 页 共 146 页
第六部分 基金的召募与基金合同的成效
一.基金的召募
基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他干系规则
召募本基金,并经中国证监会 2021 年 4 月 7 日证监许可[2021]1161 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 24 日历间,基金份额共召募
本基金的运作方式为往复型通达式,存续期间为不如期。
二、基金合同的成效
本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 29 日正经成效。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
基金合同成效后,连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产
净值低于 5000 万元的,基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与清楚;连气儿 50 个管事日出现前述
情形的,基金管理东说念主应当向中国证监会呈报并提议搞定决议,如退换运作方式、与其他基金
合并或者斥逐基金合同等,并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例另有规则时,从其规则。
第 38 页 共 146 页
第七部分 基金的份额折算与变更登记
基金合同成效后,本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时期
基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日,并依照《信息清楚办法》的干系规则进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理,并由登记机构进行基金份额的变更登
记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的干系公告。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生
疗养,但疗养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响(因余数处理而产生的损益不视为本质性影
响)。基金份额折算后,基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形,基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第 39 页 共 146 页
第八部分 基金份额的上市往复
一、基金上市
本基金于 2022 年 1 月 11 日起在深圳证券往复所上市往复,往复代码:159743。
二、基金份额的上市往复
基金份额在深圳证券往复所的上市往复应免除《深圳证券往复所往复公法》、《深圳证
券往复所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施细
则》等干系规则。
三、停复牌、暂停上市、还原上市或斥逐上市的情形和处理方式
本基金份额在深圳证券往复所上市后,如遇停复牌、暂停上市、还原上市或斥逐上
市的情形,按照《深圳证券往复所证券投资基金上市公法》的干系规则践诺。若本基金
发生深圳证券往复所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当斥逐上市的情形时,
本基金可由往复型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市通达式指数基金,而无需召
开基金份额持有大会审议,具体处理方法见基金合同“第八部分 基金转型安排”。
四、基金份额参考净值的算计与公告
基金管理东说念主在每一个往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单,中证指
数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,算计基金份
额参考净值,并将算计结果向深圳证券往复所发送,由深圳证券往复所对外公布,仅供投资
东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。
(1)基金份额参考净值的算计公式:
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回
清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中
毁坏用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中的预估
现款差额)/最小申购、赎回单元所对应的基金份额
(2)基金份额参考净值的算计以四舍五入的方法保留少许点后 3 位,若基金管理东说念主或
者基金管理东说念主托福的其他机构疗养干系基金份额参考净值保留位数,本基金将进行相应疗养。
(3)基金管理东说念主不错疗养基金份额参考净值算计公式,并赐与公告。如深圳证券往复
所对基金份额参考净值的算计方法另有规则的,从其规则。
五、其他
第 40 页 共 146 页
若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往复的新功能,本
基金管理东说念主不错在履行妥当的标准后增多相应功能。
干系法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券往复所对基金上市往复的公法等干系
规则内容进行疗养的,本基金按照新规则践诺,若由此需要对基金合同进行创新的,不消召
开基金份额持有东说念主大会。
在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下,本基金不错恳求
在包括境应酬易所在内的其他证券往复所上市往复,而无需召开基金份额持有东说念主大会。
第 41 页 共 146 页
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申
购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单,并可依据施行情
况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购、赎回
代理券商名单时,均应在公告之前报请深圳证券往复所认同。
在法律法例、基金合同及将来条件允许的情况下,基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎
回业务,具体业务的办理时期及办理方式基金管理东说念主将另行公告。
二、申购与赎回的通达日实时期
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券往复所、深圳证
券往复所的浅显往复日的往复时期,但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金
合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后,若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况,
基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的疗养,但应在实施日前依照《信息
清楚办法》的干系规则在指定媒介上公告。
本基金已于 2022 年 1 月 11 日通达日常申赎业务。
三、申购与赎回的原则
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新原
则脱手实施前依照《信息清楚办法》的干系规则在指定媒介上公告。
第 42 页 共 146 页
四、申购与赎回的标准
本基金按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的干系规则进行申购、赎
回,具体业务的办理时期请参见干系公告。
(一)通过深圳证券往复所申购赎回
投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主规则的标准,在通达日的具体业务办
理时期内提议申购或赎回的恳求。
投资东说念主托付申购对价,申购成立;登记机构说明恳求时,申购成效。投资东说念主在提交赎回
恳求时有弥散的赎回对价,则赎回成立,登记机构说明赎回时,赎复活效。投资东说念主在提交申
购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价,投资东说念主在提交赎回恳求时须持有弥散的基
金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回恳求不成立。
基金投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供妥当要求的申购对
价,则申购恳求不成立。如投资东说念主理有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价,或投资东说念主提交的赎回恳求
越过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回
份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回恳求不成立或失败。
申购、赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功,而仅代表申购、
赎回代理券商确乎接收到该恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、
赎回恳求的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当职权。
在现在公法下,基金投资东说念主申购的基金份额当日可竞价卖出,次一往复日可赎回;投资
东说念主赎回取得的股票当日可竞价卖出,次一往复日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东说念主申购的
基金份额和赎回取得的股票均需完成交收后方可通过大批往复卖出。
本基金获批后,若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场往复型
通达式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东说念主将根据新的业务公法新增或疗养申购和赎回恳求的说明方式,届时将发布公告赐与披
露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新,不消召开持有东说念主大会审议。
第 43 页 共 146 页
本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及干系证券往复所最新的干系公法。
对于本基金的申购业务接纳净额结算的方式,即深圳证券往复所上市的成份股的现款替
代及对应的上海证券往复所上市的成份股的现款替代接纳净额结算;对于本基金的赎回业务
接纳净额结算的方式,即深圳证券往复所上市的成份股的现款替代及上海证券往复所上市的
成份股的现款替代接纳净额结算;本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补
款接纳代收代付。
投资者 T 日申购成功后,登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券往复所上市
的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收
以及现款差额的计帐交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。
投资者 T 日赎回成功后,登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券往复所上市的成份股
交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额
的计帐交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。
要是登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可浅显践约的
情形,则依据干系业务公法的干系规则和其他干系约定进行处理。如干系业务公法发生变化,
则按最新规则办理。
本基金获批后,若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场往复型
通达式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东说念主有权疗养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收
与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、基金计帐交收与登记模式的疗养或新增”
。
投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东说念主或基金资产的损失。
(二)通过登记结算机构申购赎回
投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主规则的标准,在通达日的具体业务办
理时期内提议申购或赎回的恳求。
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投资东说念主托付申购对价,申购成立;登记机构说明恳求时,申购成效。投资东说念主在提交赎回
恳求时有弥散的赎回对价,则赎回恳求成立,登记机构说明赎回时,赎复活效。投资东说念主在提
交申购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价,投资东说念主在提交赎回恳求时须持有弥散
的基金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回恳求不成立。
基金投资东说念主申购、赎回恳求在 T+1 日内进行说明。如投资东说念主未能提供妥当要求的申购对
价,则申购恳求不成立。如投资东说念主理有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回恳求超
过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份
额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回恳求不成立。
申购、赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功,而仅代表申购、
赎回代理券商确乎接收到该恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、
赎回恳求的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当职权。
本基金获批后,若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场往复型
通达式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东说念主将根据新的业务公法新增或疗养申购和赎回恳求的说明方式,届时将发布公告赐与披
露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新,不消召开持有东说念主大会审议。
本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及干系证券往复所最新的干系公法。本基金获批后,若深圳证券往复所和中国证券登
记结算有限职责公司针对跨商场往复型通达式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记
模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理东说念主有权疗养本基金的计帐交收与登记模式及申
购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、
基金计帐交收与登记模式的疗养或新增”。
T+1 日,登记结算机构根据基金管理东说念主对申购、赎回恳求的说明信息,为投资者办理组
合证券、基金份额的计帐交收,并将结果发送给干系证券往复所、申购赎回代理券商、基金
管理东说念主和基金托管东说念主。庸碌情况下,投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证
券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行
计帐交收,登记结算机构不错依据干系公法对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失
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败的恳求,登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻,申购赎回代理券商将对
冻结的资金赐与解冻。
要是登记结算机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不可浅显践约的情形,则依据业务
公法的干系规则进行处理。
投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东说念主或基金资产的损失。
若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国
家干系机关冻结或强制践诺导致不及额的,基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结
算机构照章进行相应处置;如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的,基金
管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。
五、申购与赎回的数额限制
本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份,基金管理东说念主可根据商场情况,在法律法例允
许的情况下,合理疗养申购与赎回的数额限制,基金管理东说念主必须在疗养成效前依照《信息披
露办法》的干系规则指定媒介公告。基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者
需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行疗养,并在疗养实施前依照《信息清楚办法》的
干系规则在指定媒介公告。
往复账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。
应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险
收敛的需要,可选定上述措施对基金范围赐与收敛。具体见基金管理东说念主干系公告。
等限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息清楚办法》的干系规则在指定媒介上公告
(对于当日申购、赎回份额上限、往复账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金
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份额上限及当日可接受的总赎回份额上限,可由基金管理东说念主必须于前一往复日设定并在当日
基金申购赎回清单上公布)。
六、申购与赎回的对价和用度
申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时,基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替
代、现款差额和/或其他对价。
开市前公告。如遇特殊情况,不错妥当蔓延算计或公告,并报中国证监会备案。申购赎回清
单的内容与格式详见下文“七、申购赎回清单内容与格式”
其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计,并在 T+1 日公告,
算计公式为算计日基金资产净值除以算计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况,经履行
妥当标准,不错妥当蔓延算计或公告。
的情况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和公告时期进行疗养并提前公告。
七、申购赎回清单的内容与格式
(一)通过深圳证券往复所申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书规则的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
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现款替代分为 3 种类型:毁坏现款替代(标识为“毁坏”)、不错现款替代(标识为“允
许”)和必须现款替代(标识为“必须”)。
对于深市成份证券,现款替代的标识不错设为:“毁坏”、“允许”和“必须”。
对于沪市成份证券,不错设为:“允许”和“必须”。
毁坏现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款看成替代。
对于标识为不错现款替代的深圳证券往复所上市的成份股,申购基金份额时,允许使用
现款看周密部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款
看成替代。
对于标识为不错现款替代的上海证券往复所上市的成份股,申购赎回基金份额时,均使
用现款看成替代。
必须现款替代适用于通盘成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款看成替代。
(1)对于深圳证券往复所因素券不错现款替代的情形
东说念主以为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+现款替代溢价比例)
其中,“该证券参考价钱”简直定原则包括但不限于:
该证券浅显往复时,接纳最新成交价。
该证券浅显往复中出现涨停/跌停时,接纳涨停/跌停价钱。
该证券停牌且当日有成交时,接纳最新成交价。
该证券停牌且当日无成交时,接纳前收盘价(议论当日的除权除息等因素)。
要是深圳证券往复所对上述证券参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券往复所疗养后
的规则为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主需在该部分证券恢
复往复后买入,而施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为
便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本,则基金管理东说念主将退还多收取的差
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额;要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本,则基金管理东说念主将向投资东说念主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+1 日收取替代
金额。
在 T 日后被替代的部分证券有浅显往复的 2 个往复日(即 T+2 日)内,基金管理东说念主将
以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
施行买入成本(包括买入价钱和往复用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项;若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的施行买入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,深圳证券往复所浅显往复日已达 20 日而该部分证券的浅显交
易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一次
收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项。
T+2 日后的第 1 个商场往复日(在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场往复日),基
金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主,
干系款项的计帐交收,将于而后 3 个管事日内完成。
用不错现款替代的比例整个不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
其中,“该证券参考价钱”简直定原则与不错现款替代情况下“替代金额”算计公式中
的“该证券参考价钱”相通。“基金份额参考净值”现在为本基金前一往复日除权除息后的
收盘价。
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要是深圳证券往复所对上述算计方式另有规则的,以深圳证券往复所最新规则为准。
(2)对于上海证券往复所因素券不错现款替代的情形
申购的替代金额=替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×(1+申购现款替代溢
价比例)。
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×(1-赎回现款替代折
价比例)。
申购时收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主将买入
该证券,施行买入价钱加上干系往复用度后与该证券疗养后 T 日开盘参考价可能有所各别。
为便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替
代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本(包括买入价钱与往复费
用),则基金管理东说念主将退还多收取的差额;要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的
施行成本(包括买入价钱与往复用度),则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主将卖出
该证券,施行卖出价钱扣除干系往复用度后与该证券疗养后 T 日开盘参考价可能有所各别。
为便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替
代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入(包括买入价钱与往复费
用),则基金管理东说念主将退还少支付的差额;要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的
施行收入(包括买入价钱与往复用度),则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。
基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往复说明后按照“时期优先、实时申报”的原则循序
买入申购被替代的部分证券,在收到赎纪念往说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复,基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券
有浅显往复的 2 个往复日(简称为 T+2 日)内完成上述往复。
时期优先的原则为:申购赎回所在相通的,先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺
序按照深圳证券往复所说明申购赎回的时期确定。
实时申报的原则为:基金管理东说念主在上海证券往复所连气儿竞价期间,根据收到的深圳证券
往复所申购赎回说明记录,在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券往复所申报被替代证券
的往复指示。
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T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投
资者应补交的款项,即按照申购时期法例,以替代金额与被替代证券的循序施行购入成本(包
括买入价钱与往复用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;
按照“时期优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,
即按照赎回时期法例,以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入(卖出价钱扣除往复费
用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,T 日后基金
管理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的施行购入成本
(包括买入价钱与往复用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本
(包括买入价钱与往复用度)加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的
差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入
(卖出价钱扣除往复用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;
若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入(卖出
价钱扣除往复用度)加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,上海证券往复所浅显往复日已达到 20 日而该证券浅显往复日
低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本(包括买入价钱与往复费
用)加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收
入(卖出价钱扣除往复用度)加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值
的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往复日)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应疗养。
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T+2 日后第 1 个管事日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往复日),基金管理东说念主
将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限职责公司发送给干系申购赎
回代理机构和基金托管东说念主,干系款项的计帐交收将于而后 3 个管事日内完成。
(3)必须现款替代
因法律法例限制投资的成份证券,或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主以为有必要
实行必须现款替代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款差额指为便于算计基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结恳求申购、
赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计并公布的现款差额的预估值。
T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日预估现款差额=T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必
须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该
证券疗养后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中毁坏现款替代的通盘成份证券的数
量与该证券疗养后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,“该证券疗养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证
券的疗养后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则算计公式中的“T-1 日
最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价算计的最小申购、赎回单元
中的组合证券市值和现款替代之差。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券
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T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中毁坏现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收
盘价乘积之和)
T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。
在投资东说念主申购时,如现款差额为正数,则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现
金,如现款差额为负数,则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款;在投资东说念主赎回
时,如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款,如现款差额为
负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
基本信息
最新公告日历 202X 年 月 日
基金称号 博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指
数证券投资基金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
基金代码 159743
宗旨指数代码 931393
基金类型: 跨商场 ETF
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单 XXXX.XX
位:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款差额(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
证 证 股 现款 申购现款替代 赎回现款替代 申购 赎回 挂
券 券 份 替代 金额溢价比例 金额折价比例 替代 替代 牌
代 简 数 标识 (%) (%) 金额 金额 市
码 称 量 场
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若深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格式进行疗养,
基金管理东说念主将视情况对干系格式进行相应的疗养,并依照《信息清楚办法》的干系规则在指
定媒介上公告。
(二)通过登记结算机构申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他干系内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书规则的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:毁坏现款替代(标识为“毁坏”)、不错现款替代(标识为“允
许”)和必须现款替代(标识为“必须”)。
毁坏现款替代,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款看成替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款看周密部或部分该成份证券的替代,
但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款看成替代。
必须现款替代适用于通盘成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款看成替代。
(1)对于不错现款替代
为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价×(1+现款替代溢价比
例)
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主需在该部分证券恢
复往复后买入,而施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为
便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
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要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本,则基金管理东说念主将退还多收取的差
额;要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本,则基金管理东说念主将向投资东说念主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+2 日收取替代
金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有浅显往复的 2 个往复日(简称为 T+3 日)内,基金管
理东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内自便时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券
数目的自便数目的被替代证券,施行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或
处于最高价钱,基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定
不买入部分被替代证券,或者不进行任何买入证券的操作,基金管理东说念主可能不买入被替代证
券的情形包括但不限于商场流动性不及、时刻系统无法达成以及基金管理东说念主以为不应买入的
其他情形。
T+3 日日终,若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
施行买入成本(包括买入价钱和往复用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项;若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的施行买入成本加上按照 T+3 日收盘价算计的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
特殊情况:若自 T+1 日起,深圳证券往复所浅显往复日已达 20 日而该部分证券的浅显
往复日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一
次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补
交的款项。
T+3 日后的第 1 个管事日(在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个往复日),基金管理
东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记结算机构发送给干系申购赎回代理券商和
基金托管东说念主,干系款项的计帐交收,将于而后 3 个管事日内完成,登记结算机构对此提供代
收代付服务。
用不错现款替代的比例整个不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
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现款替代比例(%)= (∑_(i=1)^n〖第 i 只替代证券数目×〗 该证券经除权疗养的
T-1 日收盘价)/(申购基金份额×T-1 日基金份额净值)×100%
(2)对于必须现款替代
处于停牌的股票,或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替
代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款部分是指,为便于算计基金份额参考净值,申购赎回代理券商预先冻结恳求申
购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其算计公式为:
T 日预估现款部分=T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证
券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中毁坏用现款替代的通盘成份证券的数
量与该证券疗养后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的
疗养后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则算计公式中的“T-1 日最小
申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T
日收盘价乘积之和+申购赎回清单中毁坏用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘
价乘积之和)
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时,推特 拳交如现款差额为正数,则投
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资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资东说念主将根据其申购
的基金份额取得相应的现款;在投资东说念主赎回时,如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回
的基金份额取得相应的现款,如现款差额为负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相
应的现款。
基本信息
最新公告日历 2021 年 月 日
基金称号 博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指
数证券投资基金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
一级商场基金代码 159743
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单 XXXX.XX
位:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款部分(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 1,000,000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
股票代 股票简 股票数 现款替 现款替代金额溢价比例(%) 固定替代金
码 称 量 代标识 额
若深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格式进行疗养,
基金管理东说念主将视情况对干系格式进行相应的疗养,并依照《信息清楚办法》的干系规则在指
定媒介上公告。
八、拒却或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求:
申购恳求;
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金资产净值或无法进行证券往复;
舛错、申购赎回清单编制舛错;
或者指数编制单元、干系证券/期货往复所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述额外情况指基金管理东说念主无法猜测并不可收敛的情形,包括但不限于系统故障、网罗
故障、通信故障、电力故障、数据舛错等;
单笔申购份额上限的;
值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商说明后,基金管理东说念主应当
暂停接受基金申购恳求;
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形;
发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购恳求时,基金管理东说念主应当根据干系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投
资东说念主的申购恳求全部或部分被拒却,被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况
摈斥时,基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对价:
金资产净值或无法进行证券往复;
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舛错、申购赎回清单编制舛错;
停接受投资东说念主的赎回恳求;
值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商说明后,基金管理东说念主应当
减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求;
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时,基金管理东说念主
应按规则报中国证监会备案。已接受的赎回恳求,基金管理东说念主应足额支付,基金份额持有东说念主
在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与打消,如暂时不可足额支付,未支付
部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈斥时,基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。
十、基金计帐交收与登记模式的疗养或新增
本基金获批后,若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场往复型
通达式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东说念主有权疗养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收
与登记模式并引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告赐与清楚并对本基金的基金合同和
招募说明书赐与更新,不消召开持有东说念主大会审议。
十一、基金份额拆分与合并
基金成立后,在法律法例规则的范围内,在履行妥当标准后,本基金可实施基金份额拆
分或合并。
基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下,更变基金份
额净值和持有基金份额的对应关系,是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并
对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,如对存量基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响,
基金管理东说念主经履行干系标准后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的证券往复是以
外的往复局势或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
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金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告
的业务公法办理基金份额转让业务。
十三、基金份额的非往复过户、冻结、解冻等其他业务
基金份额的登记机构可依据其业务公法,受理基金的非往复过户、冻结与解冻等业务,
并收取一定的手续用度。
十四、集合基金的特殊申购
若基金管理东说念主推出以本基金为宗旨 ETF 的集合基金,本基金可根据施行情况需要向本基
金的集合基金通畅特殊申购,不收取申购用度。具体见基金管理东说念主干系公告。
十五、基金份额折算
为提高往复便利或根据需要(如变更标的指数),基金管理东说念主可向登记机构恳求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基
金份额数额将发生疗养,但疗养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后,基金
份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行
必要公告,并提前通告基金托管东说念主。
十六、其他
关标准后,基金管理东说念主可通达集结申购(或聚会申购,业务称号以深圳证券往复所业务公法
为准)。基金管理东说念主有权制定集结申购业务的干系公法。
在条件允许时,基金管理东说念主也可选定其他合理的申购方式,并于新的申购方式脱手践诺
前赐与公告。
需签订书面托福代理公约,并报中国证监会备案。
业务指南》要求的特定投资者,基金管理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无
本质性不利影响的情况下,安排非凡的申购方式。
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第十部分 基金的投资
一、投资宗旨
细致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地达成基金的投资宗旨,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国
债、金融债、地方政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、可退换债券(含分离往复
可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
国债期货、股指期货、股票期权、货币商场器具(包括银行入款、同行存单等)、债券回购、
资产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监
会的干系规则)。
本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据干系法律法
规或中国证监会要求履行干系手续后,还不错投资于法律法例或中国证监会将来允许基金投
资的其他金融器具。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;本基金在每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
往复保证金后,应当保持不低于往复保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法
律法例或监管机构的规则践诺。 若法律法例的干系规则发生变更或监管机构允许,本基
金管理东说念主在履行妥当标准后,可对上述资产配置比例进行疗养。
三、投资策略
本基金主要接纳完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应疗养。但因特殊情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,基金管理东说念主可使用其他合理方
法进行妥当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法例的限制;(2)标的指
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数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股历久停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在浅显情况下,本基金力争收敛投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.2%,预期年化追踪时弊不越过 2%。如因标的指数编制公法疗养
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪时弊变大,基金管理东说念主应选定合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪时弊的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱流通量疗养而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、商场流动性不及等情况发生时,基金管
理东说念主将对投资组合进行优化,尽量裁减追踪时弊。
本基金债券投资组合将真贵议论基金的流动性管理及策略性投资的需要,考中到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,灵验利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
本基金投资资产救助证券将详细运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产救助证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极疗养投资策略,严格战胜
法律法例和基金合同,在力争本金安全和基金资产流动性基础上取得历久平定收益。
在分析宏不雅经济运行特征并对千般商场大势作念出判断的前提下,本基金真贵对可退换债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业选拔和个券选拔两方面进行全所在的评估,对
盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可退换债券进行要点关爱,并联接基金管理东说念主可
转债评级系统对可退换债券投资价值进行灵验的评估,选拔投资价值较高的个券进行投
资。
可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主理有的其他上市公司(以下简称“宗旨
公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可退换债券相通,
指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指宗旨公司的成长智商、盈利智商及
宗旨公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和宗旨公司的股票价
值进行研究分析,详细开展投资决策。
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(1)股指期货、国债期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的
杠杆作用,裁减股票仓位时常疗养的往复成本和追踪时弊,达到灵验追踪标的指数的目的。
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与国债期货的投资,改善组合的风险收益特性。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权往复。本基金将结
合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要求,确定参与股票期权
往复的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东说念主将根据审慎原则,建立股票期权往复决策部门或小组,
授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项,以留意股票期权投资的风险。
本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。
本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动秉性况
等因素,合理确定出借证券的范围和品类。若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生
变化,本基金将从其最新规则,以妥当上述法律法例和监管要求的变化。
本基金将在轨制许可范围内和充分议论风险收益特征的基础上,审慎参与投资非公招引
行股票、公招引行股票网下配售部分、计谋配售股票等在刊行时明确一如期限锁如期的可交
易证券。
本基金从估值水温煦发展出息两个角度起程,精选具有估值上风和成长上风的股票进行
投资,追求基金资产的历久平定升值。
本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深刻研究
判断,进行存托凭证的投资。
将来,跟着投资器具的发展和丰富,本基金可在不更变投资宗旨的前提下,在履行妥当
标准后相应疗养和更新干系投资策略,并在招募说明更新中公告。
四、投资管理经由
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干系法律法例、基金合同以及标的指数的干系规则是基金管理东说念主运用基金财产的决策依
据。
本基金管理东说念主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出
干系标的指数要害疗养的搪塞决策、基金组合要害疗养的决策,以过火他单项投资的要害决
策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮忙过程中的组合构建、组合疗养及基金逐日申购
赎回清单的编制等决策。
研究、投资决策、组合构建、往复践诺、投资绩效评估、组合监控与疗养各要津的彼此
谐和与配合,组成了本基金的投资管理标准。
(1)研究救助。基金管理东说念主的研究部依托公司举座研究平台,整合外部信息包括券商
等外部研究力量的研究结果,开展标的指数追踪、成份股公司行动等干系信息的征集与分析、
成份股流动性分析、时弊过火归因分析等管事,并撰写干系的研究呈报,看成本基金投资决
策的膺惩依据。
(2)投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究呈报,如期或遇
要害事件时临时召开投资决策委员会议,对干系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员
会的决议,作念出基金投资管理的日常决策。
(3)组合构建。联接研究呈报,基金司理主要选定完全复制法,即按照标的指数的成
份股组成过火权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相
应的疗养。在追求追踪时弊和追踪偏离度最小化的前提下,基金司理可选定妥当的方法,提
高投资效率,裁减往复成本,收敛投资风险。
(4)往复践诺。基金管理东说念主的往复部负责本基金的具体往复践诺,往复部同期履行一
线监控的职责。
(5)投资绩效评估。本基金管理东说念主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估,并撰
写干系的绩效评估呈报,说明基金组合是否达成了投资预期,投资策略是否成功,并对基金
组合时弊的开头进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报总结或检验以往的投资策略,
要是需要,亦对投资组合进行相应的疗养。
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(6)组合监控与疗养。基金司理根据标的指数的逐日变动情况,联接成份股等的基本
面情况、流动性现象、基金申购赎回的现款流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基
金投资组合进行动态监控和疗养,密切追踪标的指数。
(7)指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险,且指数编制机构暂未作出疗养的,
基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,详细议论成份股的退市风险、其在指数
中的权重以及对追踪时弊的影响,据此制定成份股替代策略,对投资组合进行相应疗养。基
金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下,根据环境的变化和基金施行投资的需要,有
权对上述投资标准作念出疗养,并将疗养内容在基金招募说明书更新中赐与公告。
五、投资组合管理
基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个标准:确定宗旨组合、制定建仓策略,
以及从容骤整组合。
(1)确定宗旨组合。基金管理东说念主主要选定完全复制法,即按照标的指数的成份股组成
过火权重构建基金股票投资组合。
(2)制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往复成本等因素所作念
的分析,制定合理的建仓策略。
(3)从容骤整组合。基金司理在规则时期内,选定妥当的妙技和措施,对施行投资组
合进行动态疗养,直至达到细致追踪标的指数的宗旨。
本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基
金将在基金合同成效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后,如因标的指数成份股疗养、
基金申购赎回带来现款等因素导致基金不妥当这一投资比例的,基金管理东说念主将在 10 个往复
日内进行疗养。
本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:
(1)标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动
等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他要害信息,分析这些信息对
指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行疗养,为投资决策提供依据。
(2)标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的疗养等变化,确定标的指数的变化
是否与预期相一致,分析是否存在各别及各别产生的原因,为投资决策提供依据。
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(3)逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎答信息,分析这些信
息对投资组合的影响。
(4)投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金施行投
资组合与宗旨组合的各别及各别产生的原因,并对拟疗养的成份股的流动性进行分析。
(5)投资组合疗养。使用数目化投资分析模子,寻找出将施行投资组合疗养为所追求
的宗旨组合的最优决议,确定组合往复权谋;如标的指数成份股疗养、成份股公司发生兼并、
收购和重组等要害事件,由基金司理召鸠合议,决定基金的操作策略;进一法式整投资组合,
达到所追求的宗旨组合的持仓结构。
(6)基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T-1 日标的指数成份股的组成或者实
际持仓股票的组成及相应权重为基础,并议论 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T
日基金申购赎回清单并赐与公告。
七、投资组合限制
基金的投资组合应遵守以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;
(2)每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往复保证金
后,应当保持不低于往复保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;
(3)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(4)本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例,不得越过该资产救助
证券范围的 10%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产救助证券,不得
越过其千般资产救助证券整个范围的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资
产救助证券期间,要是其信用等第下降、不再妥当投资模范,应在评级报揭发布之日起 3
个月内赐与全部卖出;
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(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%,进入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与融资的,在职何往复日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借往复,需战胜下列投资比例限制:
券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围;
因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资
不妥当本条规则的,基金管理东说念主不得新增出借业务;
(13)本基金参与股票期权往复,需战胜下列投资比例限制:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现款或往复所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算;
(14)本基金参与股指期货和国债期货往复,需战胜下列投资比例限制:
的 10%;在职何往复日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得越过基金资产净值的 15%;
不得越过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
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总市值的 20%;在职何往复日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券
总市值的 30%;
一往复日基金资产净值的 20%;在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%;
妥当基金合同对于股票投资比例干系约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,整个(轧差算计)应当妥当基金合同对于
债券投资比例的干系约定;
(15)本基金投资流通受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险收敛制
度,留意流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净值的 15%;因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当
该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(7)、(12)、(16)、(17)条外,因证券/期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之
外的因素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个往复日内
进行疗养,但中国证监会规则的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的干系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或疗养上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行妥当程
序后,则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的规则践诺。
为帮忙基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
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(1)承销证券;
(2)违反规则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规则的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正直的证券往复行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会规则毁坏的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行收敛东说念主或者
与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交
易的,应当妥当基金的投资宗旨和投资策略,遵守基金份额持有东说念主利益优先原则,留意利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场自制合理价钱践诺。干系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与清楚。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照疗养后的规则践诺。
八、标的指数与功绩比拟基准
本基金的标的指数:中证湖北新旧动能退换指数(指数代码:931393)。
本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率,即中证湖北新旧动能退换指数收益率。
中证湖北新旧动能退换指数考中湖北省代表性上市公司股票看成样本股,在详细得分加
权的基础上,通过新旧动能产业属性进行权重系数疗养,以反应湖北省上市公司股票的举座
走势。
将来若出现标的指数不妥当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不妥当要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会呈报并提议搞定方
案,如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者斥逐基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决,基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表
决未通过的,本基金合同斥逐。
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自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则救助基金
投资运作。
九、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证湖北新旧动能退换指数,其风险收益
特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。
十、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法
持有东说念主的利益;
不当利益。
九、基金投资组合呈报
基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性敷陈或要害遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。
基金托管东说念主根据本基金合同规则,复核了本呈报中的净值推崇和投资组合呈报等内容,
保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者要害遗漏。
本投资组合呈报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日,本呈报中所列财务数据未经审计。
序 面孔 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 112,571,859.12 98.06
其中:债券 - -
资产救助证券 - -
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其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 85,662,581.64 74.75
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 3,206,767.00 2.80
E 建筑业 2,897,199.00 2.53
F 批发和零卖业 6,078,128.48 5.30
G 交通运载、仓储和邮政业 1,474,176.00 1.29
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服务业 4,531,441.00 3.95
J 金融业 3,524,622.00 3.08
K 房地产业 1,023,290.00 0.89
L 租出和商务服务业 2,451,377.00 2.14
M 科学研究和时刻服务业 - -
N 水利、环境和人人设施管理业 765,555.00 0.67
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽植 - -
Q 卫生和社会管事 - -
R 文化、体育和文娱业 956,722.00 0.83
S 详细 - -
整个 112,571,859.12 98.23
本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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本基金本呈报期末未持有债券。
本基金本呈报期末未持有债券。
细
本基金本呈报期末未持有资产救助证券。
本基金本呈报期末未持有贵金属。
本基金本呈报期末未持有权证。
本基金本呈报期末未持有股指期货。
本基金本呈报期末未持有股指期货。
本基金本呈报期末未持有国债期货。
本基金本呈报期末未持有国债期货。
申斥、处罚的投资决策标准说明
基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望,
或在呈报编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。
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的股票。
序号 称号 金额(元)
本基金本呈报期末未持有处于转股期的可退换债券。
本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与整个项之间可能存在尾差。
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第十一部分 基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎力争的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同成效脱手,基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
模范差 益率 益率模范
差
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的防守和刑事职责
本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的规则刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章死字、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复局势的往复日以及国度法律法例规则需
要对外清楚基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本
息、应收款项、资产救助证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应妥当《企业管帐准则》、
监管部门干系规则。
(一)对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的,应接纳最近往复日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价不可真实反应公允价值的,
搪塞报价进行疗养,确定公允价值。
与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,要是该限制
是针对资产持有者的,那么在估值时刻中不应将该限制看成特征议论。此外,基金管理东说念主不
应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃商场的投资品种,应接纳在当前情况下适用况且有弥散可利用数据
和其他信息救助的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
(1)往复所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无往复的,且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事
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件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如有充足凭据标明估值日或最近往复日的市价
不可真实反应公允价值的,搪塞市价进行疗养,确定公允价钱;
(2)往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规则的除外),考中
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定;
(3)往复所上市往复的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得往复的,且最近往复日后经济环境未发生要害变化,
按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有
充足凭据标明估值日或最近往复日的收盘价不可真实反应公允价值的,搪塞收盘价进行疗养,
确定公允价钱;
往复所上市实行全价往复的债券(可转债除外),考中第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)往复所上市不存在活跃商场的有价证券,接纳估值时刻确定公允价值。往复所上
市的资产救助证券,接纳估值时刻确定公允价值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票
的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公招引行未上市的股票、债券,接纳估值时刻确定公允价值,在估值时刻难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)流通受限的股票,指在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公招引行股票时公司鼓舞公招引售股份、通过大批往复取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票),按监管机构或
行业协会干系规则确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
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间商场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存
在彰着各别,未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
价的,且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的,接纳最近往复日结算价估值。
且最近往复日后经济环境未发生要害变化的,接纳最近往复日结算价估值。
值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
规则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法
律法例的规则或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商搞定。
根据干系法律法例,基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金干系的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的观念,按照基金管理东说念主对基金净值的算计结果
对外赐与公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值算计
顺延舛错而引起的损失,由基金管理东说念主负责赔付。
五、估值标准
量算计,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的时弊计入基金财产。基
金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的,从其规则。
基金管理东说念主于每个管事日算计基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东说念主复核,并按
规则公告。
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的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按约定对外公布。
六、估值舛错的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时,视为基金份额净值
舛错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪状形成估值舛错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪状的职责东说念主应当对由于该
估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿,
承担补偿职责。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛错职责方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担;由于估值舛错职责方未
实时更正已产生的估值舛错,给当事东说念主形成损失的,由估值舛错职责方对径直损失承担补偿
职责;若估值舛错职责方如故积极谐和,况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方搪塞更正的情况向干系当事东说念主进行确
认,确保估值舛错已得到更正。
(2)估值舛错的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,况且仅对
估值舛错的干系径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错
职责方仍搪塞估值舛错负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛错职责方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的职权;要是取得
不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其如故取得的补偿
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额加上如故取得的不当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责
方。
(4)估值舛错疗养接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。
估值舛错被发现后,干系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明估值舛错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛错发生的原因确定
估值舛错的职责方;
(2)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估;
(3)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值舛错的更正向干系当事东说念主进行说明。
(1)基金份额净值算计出现舛错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并选定合理的措施防护损失进一步扩大。
(2)舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的,从其规则处理。
七、暂停估值的情形
业时;
值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商说明后,基金管理东说念主应当
暂停估值;
八、基金净值的说明
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基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计,基金托管东说念主负责进行复核。基金
管理东说念主应于每个管事日往复结果后算计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核说明后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主按规则对
基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值舛错处理。
据舛错等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、妥当、合理的措施进行检验,
然则未能发现该舛错的,由此形成的基金资产估值舛错,基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿
职责,但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摈斥或消弱由此形成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
配;
进行收益分派。基于本基金的性质和特色,本基金收益分派不须以弥补浮动圆寂为前提,收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,基金管理东说念主可
对基金收益分派的干系业务公法进行疗养,并实时公告。
二、基金收益分派比例及金额简直定原则
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增长率-标的指数
同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标
的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
期间如发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆分或合并疗养后的
基金份额折算日为运转日从头算计上述缱绻。
收益评价日日历以本基金管理东说念主干系公告为准。
收益分派比例。
三、收益分派决议
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基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式
等内容。
四、收益分派决议简直定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息清楚办法》
的干系规则在指定媒介公告。
五、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十五部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
定的除外;
用、收益分派中发生的用度;
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的算计方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管
东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基
金管理东说念主,基金管理东说念主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的算计方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管
东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支取,基金
管理东说念主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
托管东说念主根据干系法例及相应公约的规则,列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财
产投资的干系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系
税收征收的规则代扣代缴。
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第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
如下原则:要是《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度清楚;
按照干系规则编制基金管帐报表;
式说明。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息清楚办法》的干系规则在指定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息清楚
一、本基金的信息清楚应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《流
动性风险管理规则》、《基金合同》过火他干系规则。干系法律法例对于信息清楚的清楚
方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时,本基金从其最新规则。
二、信息清楚义务东说念主
本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。
本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律法例和中国
证监会的规则清楚基金信息,并保证所清楚信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会规则时期内,将应予清楚的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介清楚,并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复
制公开清楚的信息贵府。
三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开清楚的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息清楚
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开清楚的信息接纳阿拉伯数字;除十分说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开清楚的基金信息
公开清楚的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府概要
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召开的公法及具体标准,说明基金居品的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额持有东说念主服
务等内容。基金合同成效后,基金招募说明书的信息发生要害变更的,基金管理东说念主应当在三
个管事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后,基金居品贵府概要的信息发生要害变更的,基金管理东说念主应当
在三个管事日内,更新基金居品贵府概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵府概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作
的,基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。
基金召募恳求经中国证监会注册后,基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载
在指定网站上,并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在指定网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在清楚招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》成效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
(四)基金脱手申购、赎回公告
基金管理东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前的 3 个管事日前在指定报刊及网站上公告。
(五)基金份额上市往复公告书
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基金份额获准在证券往复所上市往复的,基金管理东说念主应当在基金份额上市往复三个管事
日前,将基金份额上市往复公告书登载在指定网站上,并将上市往复公告书领导性公告登载
在指定报刊上。
(六)基金净值信息
《基金合同》成效后,在基金份额上市往复或者脱手办理基金份额申购或者赎回前,基
金管理东说念主应当至少每周在指定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市往复或者脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于
每个通达日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站清楚半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)申购赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理东说念主应当在每个通达日,通过指定网站、
基金份额申购、赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。
(八)基金如期呈报,包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报(含资产组合
季度呈报)
登载在指定网站上,并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会
计呈报应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计。
告登载在指定网站上,并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。
呈报登载在指定网站上,并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。
者年度呈报。
障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他膺惩信息”
项下清楚该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金
的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中清楚基金组合股产情况过火流动性风险
分析等。
(九)临时呈报
本基金发生要害事件,干系信息清楚义务东说念主应当在按规则编制临时呈报书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要害事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响
的下列事件:
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主非凡基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其非凡基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要害
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关
联往复事项,但中国证监会另有规则的除外;
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费率发生变更;
东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项、中国证监会或基金合同规则的其他事项。
(十)澄澈公告
在基金合同存续期限内,任何人人媒介中出现的或者在商场闲雅传的音讯可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,干系信息
清楚义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈,并将干系情况立即呈报中国证监会和基
金上市往复的证券往复所。
(十一)计帐呈报
基金合同斥逐运作的,基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐
呈报。计帐呈报应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计,并由讼师事务
所出具法律观念书。计帐组应当将计帐呈报登载在指定网站上,并将计帐呈报领导性公告登
载在指定报刊上。
(十二)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十三)投资股指期货的信息清楚
本基金投资股指期货的,基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和
招募说明书(更新)等文献中清楚股指期货往复情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险缱绻等,并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策
和投资宗旨等。
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(十四)投资资产救助证券的信息清楚
本基金投资资产救助证券的,基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中清楚其持有的资产
救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产救助证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度呈报中清楚其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金
净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。
(十五)投资股票期权的信息清楚
本基金投资股票期权的,基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报
和招募说明书(更新)等文献中清楚股票期权往复情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险缱绻、估值方法等,并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否妥当
既定的投资政策和投资宗旨等。
(十六)国债期货的投资情况
基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书(更新)等
文献中清楚国债期货往复情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险缱绻等,并充分
揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资宗旨。
(十七)参与融资和转融通证券出借业务的信息清楚
本基金参与融资和转融通证券出借业务的,基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年
度呈报等如期呈报和招募说明书(更新)等文献中清楚参与融资和转融通证券出借业务情况,
包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。
本基金参与转融通证券出借业务的,基金管理东说念主应当在基金如期呈报等文献中就呈报期
内发生的要害关联往复事项作念详确说明。
(十八)基金投资流通受限证券的信息清楚
本基金投资流通受限证券的,基金管理东说念主应在基金投资非公招引行股票后两个往复日内,
在中国证监会指定媒体清楚所投资非公招引行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。
(十九)中国证监会规则的其他信息
六、信息清楚事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制,指定非凡部门及高等管理东说念主
员负责管理信息清楚事务。
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基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息,应当妥当中国证监会干系基金信息清楚内容与
格式准则等法例以及证券往复所的自律管理公法的规则。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定,对基金管理
东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈报、更新的招募
说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈报等公开清楚的干系基金信息进行复核、审查,并
向基金管理东说念主进行书面或电子说明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔清楚信息的报刊。基金管理东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息,并保证干系报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清楚信息外,还不错根据需要在其他人人
媒介清楚信息,然则其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市往复的证券往复所网站清楚
信息,况且在不同媒介上清楚吞并信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清楚信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操作的前提
下,自主提高信息清楚服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律公法的干系规则。
前述自主清楚如产生信息清楚用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专科机构,应
当制作管事底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。
七、信息清楚文献的存放与查阅
照章必须清楚的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信
息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延清楚基金干系信息的情形
当出现下述情况时,基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金干系信息:
营业时;
值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商一致说明后,应当暂停估
值;
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第十八部分 风险揭示
本基金管理东说念主在总结、鉴戒基金管理东说念主旗下已有通达式基金(包括 ETF 基金)风险管理
熟识教训的基础上,针对本基金的特色,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体
系,对本基金通盘这个词投资过程进行灵验的风险监控,为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的
商场平均水平的投资收益。
投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:
一、标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险
标的指数并不可完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票商场
的平均答复率可能存在偏离。
二、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画现象、投资东说念主神志
和往复轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
三、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
偏离度与追踪时弊。
变化,使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪时弊。
指数收益率,从而产生追踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。
妙技、买入卖出的时机选拔等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数
的追踪进度。
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持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通;因清寒卖空、对冲机制过火他器具造
成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制舛错
等,由此产生追踪偏离度与追踪时弊。
四、流动性风险
①本基金最小申购、赎回单元成就较高,中小投资者只可在二级商场上按往复价钱卖出
基金份额。
②基金将在深圳证券往复所上市往复,但不保证商场往复一定活跃;基金的往复可能因
多样原因被暂停,当基金不再妥当干系上市条件时,基金的上市也可能被斥逐。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回,基金一般不会继续出现大幅折溢价情况。然则,
基金的二级商场往复价钱受商场供求的影响,可能高于(称为溢价)或低于(称为折价)基
金份额净值。
本基金投资对象是具有致密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票、股指期
货、股票期权、债券、货币商场器具、资产救助证券等。投资往复均在照章树立的正规商场
中进行,所投商场和资产方面的举座流动性较高。同期,本基金通过投资限制对千般资产的
投资比例、期限、评级、杠杆和聚会度进行了收敛,并严格收敛了主动投资于流动性受限资
产的比例上限,举座持仓资产的流动性风险较低。
本基金属于通达式基金的一种特殊类型,在申赎机制方面为投资者提供了场内往复以及
场内、场外申赎等多种方式,且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行搪塞,给投资者
获取流动性提供了极大的便利。同期,本基金基于客户聚会度收敛和赎回监测及搪塞在投资
者申购赎回方面均明确了管理机制,在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在要害不利影响
以及商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回的情形时,基金管理
东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的规则,审慎说明申购赎回申
请并详细运用千般流动性风险管理器具看成扶持措施,全面搪塞流动性风险。
五、标的指数变更的风险
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尽管可能性很小,但根据基金合同规则,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会更变,投资组合将随之疗养,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致,投资东说念主须承担此项疗养带来的风险与成本。
六、指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮忙,将来指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的管理和帮忙,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事
日向中国证监会呈报并提议搞定决议,如更换基金标的指数、退换运作方式,与其他基金合
并、或者斥逐基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决,基金份额持有
东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同斥逐。因此,投资东说念主将靠近更换基
金标的指数、退换运作方式,与其他基金合并、或者斥逐基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则救助基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系商场推崇有在各别,
影响投资收益。
七、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌,发生成份股停牌时可能靠近如下风
险:
(1)基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。
(2)停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金
二级商场价钱的折溢价水平。
(3)若成份股停牌时期较长,在约定时期内仍未能实时买入或卖出的,则该部分款项
将按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单
的内容与格式”干系约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟
踪时弊。
(4)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股
以获取足额的妥当要求的赎回对价 ,由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎
回份额上限或者选定暂停赎回的措施,投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风
险。
八、成份股退市的风险
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标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险,且指数编制机构暂未作出疗养的,基
金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,详细议论成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪时弊的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应疗养。
九、基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险
基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响,可能存在不同于基金份额净值的情
形,即存在价钱折溢价的风险。
十、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值算计舛错的风险
基金管理东说念主托福的机构在开市后根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单和汇率,算计并发
布基金份额参考净值,供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实
时的基金份额净值可能存在各别,基金份额参考净值算计还可能出现舛错,投资东说念主若参考基
金份额参考净值进行投资决策可能导致损失,该风险需投资东说念主自行承担。
十一、退市风险
因本基金不再妥当证券往复所上市条件被斥逐上市,或被基金份额持有东说念主大会决议提前
斥逐上市等原因,导致基金份额不可络续进行二级商场往复的风险。
十二、投资东说念主申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且成就现款替代比
例上限,因此,投资东说念主申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申
购所需的弥散的成份股,导致申购失败的风险。
十三、投资东说念主赎回失败的风险
投资东说念主提议赎回恳求时,如基金组合中不具备足额的妥当条件的赎回对价,可能导致赎
回失败的情形。
基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素疗养最小申购、赎回单元,由此可能导
致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎
回单元全部赎回,而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。
十四、上海证券往复所上市的成份股不错现款替代方式的风险
在通过深圳证券往复所申购赎回的模式中,上海证券往复所上市的成份股不错现款替代
方式不同于现有其他现款替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而间
接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。极点情况下,要是使用上海证券往复所不错现款
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替代证券的权重增多,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相
对较高水平。
基金管理东说念主分歧“时期优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证,现款替
代退补款的算计以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通信链路或
其他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时期优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证
券进行处理,投资者的利益可能受到影响。
十五、赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中,由于
商场变化、部分红份股流动性差等因素,导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有各别,存在变现风险。
十六、集结申购业务的风险
(1)投资者集结申购失败的风险
基金管理东说念主有权根据基金合同或本招募说明书的规则暂停或拒却接受投资东说念主的集结申
购恳求,从而导致集结申购失败。
基金的集结申购清单中,对可用于集结申购的成份券范围和成份券数目进行了适度,因
此,投资者在进行集结申购时,可能存在用于集结申购的证券或证券数目与集结申购清单不
符,导致参与本基金该次集结申购的通盘投资者集结申购失败的风险。
(2)集结申购组合疗养的风险
投资者提杂乱结申购恳求后,基金管理东说念主将按照本招募说明书的规则对收到的证券进行
组合疗养。组合疗养过程中投资者用于集结申购的证券的价钱下落和待买入的其他证券的价
格上升所形成的损失均由恳求集结申购的投资者自身承担,计入集结申购退补款,不计入基
金资产净值,不会对原有基金份额持有东说念主利益形成影响。
(3)基金份额无法卖出或赎回的风险
对于集结申购的基金份额,投资者在其对应的集结申购退补款交收完成前不得卖出或赎
回,可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
(4)基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险
退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东说念主无法在规则时期内完成投资组
合疗养时,基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎回恳求,投资者应自行承担该部分红份
券价钱波动形成的损失。
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(5)投资者需要补缴款项的风险
在极点商场情况下,预先收取的证券(含证券溢价)变现价值,可能低于基金其他证券
的买入成本或结算成本,则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款
项的风险。
(6)业务公法变更的风险
集结申购业务公法后续或有疗养,投资者需详确往复所、中国登记结算有限公司对集结
申购业务的计帐交收公法等进行变更的风险。
十七、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托福第三方机构办理,存在以下风险:
由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。
及资金的结算方式发生变化,轨制疗养可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证
券往复所过火他代理机构。
利益受损的风险。
十八、股指期货投资风险
股指期货投资具有高杠杆特性,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金
收益的波动性。
基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利所在变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近
交割期限,即需要向较远月份的合约进行缓期,缓期过程中可能发生价差损失以及往复成本
损失,将对投资收益产生影响。
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股指期货合约属于假造投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东说念主员
使用了舛错模子或者选拔了不当的参数,会导致对风险或往复价钱的推断舛错而形成损失,
毁伤本基金的投资收益。
十九、国债期货投资风险
本基金的一部分资产将可能投资于国债期货,国债期货商场的风险类型较为复杂,触及
面广,具有放大性与可细心肠等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的商场价钱风险、
由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、
由往复轨制不完善而激发的轨制性风险以及由时刻系统故障及操作错误形成的时刻系统风
险等。
二十、资产救助证券(ABS)的风险
资产救助证券(ABS)是一种债券性质的金融器具,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产救助证券不是对某一筹画实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为救助的证券,所靠近的风险主要包括往复结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等。
二十一、新股申购风险
本基金可参与新股申购,新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会
影响本基金的风险收益水平;新股配售比例、中签率的不确定性,或其他发售方式的不确定
性以及上市后商场推崇的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。
二十二、股票期权风险
较期货商场要低,尤其是深度实值和虚值的股票期权,成交量珍藏,持有这些股票期权的投
资者容易遭遇无法成交、平仓出局的局势。
票期权卖方的价钱风险不定,不外其所收取的职权金不错提供相应保护,当发生圆寂时,可
以对消部分损失。
股票期权看成一种孳生品,天然不错用来管理风险,但若使用不当,也会产生无数损失。
二十三、融资业务的主要风险
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投资者通过融资不错扩大往复额度,利用较少本钱来获取较大利润,这势必也放大了风
险。投资者将股票看成担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险,又
得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断错误或操作不当,会加
大圆寂。
单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经历等,这些影响可能给投
资者形成经济损失。此外,投资者也可能靠近由于自身救助担保比例低于融资合同约定的担
保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户往复受到限制,从而形成经济损失。
投资者在从事融资往复期间,要是不可按照约定的期限送还债务,或上市证券价钱波动,
导致日终计帐后救助担保比例低于警戒线,且不可按照约定追加担保物时,将靠近担保物被
证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。
二十四、转融通证券出借的主要风险
拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离,或当商场变化导致投资东说念主员策略权贵疗养
与前期合约期限安排不匹配时,可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性
风险。
易、标的证券对应的上市公司被以斥逐上市为目的进行收购、斥逐上市等情况,可能靠近合
约提前了结或蔓延了结的风险。
于转融通出借证券无法提前了结并变现,单一股票占比被迫上升而导致组合追踪时弊扩大的
风险。
用度的风险。
操作主说念主员操作错误、系统不完善等原因激发的操气派险。
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规缱绻超标且无法进行疗养的风险,以及在证券出借业务中发生主宰价钱、利益运输等法律
合规风险。
二十五、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同
风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地
位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等
方面的特殊安排可能激发的风险;存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱各别以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在继续信息清楚监管方面与境内可能存在各别的风
险;境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
二十六、自动计帐的风险
《基金合同》成效后,连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基
金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与清楚;连气儿 50 个工
作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并斥逐,且无需召开
基金份额持有东说念主大会,因此本基金有靠近自动计帐的风险。
二十七、管理风险与操气派险
基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、管理水平与里面控
制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依
赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。
干系当事东说念主在业务各要津操作过程中,可能因里面收敛存在颓势或者东说念主为因素形成操作
错误或违反操作规程等引致风险,举例,申购赎回清单编制舛错、越权违章往复、诈骗行动
及往复舛错等风险。
二十八、时刻风险
在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中,可能因为时刻系统的故障或差
错导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复
所、登记机构及销售代理机构等。
二十九、不可抗力
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干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、
证券往复所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法浅显管事,从而影响基金的各
项业务按浅显时限完成。
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第十九部分 基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后按规则在指定媒介公告。
二、基金合同的斥逐事由
有下列情形之一的,经履行干系标准后,《基金合同》应当斥逐:
贯串的;
三、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责
基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活
动。
(1)《基金合同》斥逐情形出当前,由基金财产计帐小组统一接纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈报;
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(5)遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法
律观念书;
(6)将计帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的干系要害事项须实时公告;基金财产计帐呈报经具有证券、期货干系业务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上,并将计帐呈报领导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 基金合同的内容纲目
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
(一)基金份额持有东说念主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额;
(4)按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开清楚的基金信息贵府;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
限于:
(1)负责阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关爱基金信息清楚,实时诈骗职权和履行义务;
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(4)缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的费
用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金圆寂或者《基金合同》斥逐的有限职责;
(6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;
(7)践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利;
(9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理东说念主的职权与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》成效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规则召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度干系法律规则,应呈报中国证监会和其他监管部门,并选定必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》规则的用度;
(10)依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回恳求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞职权,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的职权;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借
业务;
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(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法
律行动;
(15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在妥当干系法律、法例的前提下,制订和疗养干系基金认购、申购、赎回、退换
等业务公法;
(17)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》成效之日起,以老诚信用、严慎力争的原则管理和运用基金财产;
(4)配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹画方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金区分管理,区分记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)选定妥当合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥当
《基金合同》等法律文献的规则,按干系规则算计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、
赎回对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报;
(10)编制季度呈报、中期呈报和年度呈报;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他干系规则,履行信息清楚及呈报义务;
(12)保守基金交易精巧,不清楚基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过火他干系规则另有规则外,在基金信息公开清楚前应予守秘,不向他东说念主清楚;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益;
(14)按规则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出,况且保证投资者
粗略按照《基金合同》规则的时期和方式,随时查阅到与基金干系的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到干系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派;
(19)靠近死字、照章被打消或者被照章宣告停业时,实时呈报中国证监会并通告基金
托管东说念主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理干系基金事务的行
为承担职责;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律行
为;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可成效,基金
管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
(25)践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管东说念主的职权与义务
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(1)自《基金合同》成效之日起,照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形,应呈报中国证监
会,并选定必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系商场公法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券往复资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
(1)以老诚信用、力争尽责的原则持有并安全防守基金财产;
(2)树立非凡的基金托管部门,具有妥当要求的营业局势,配备弥散的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦;对
所托管的不同的基金区分成就账户,孤苦核算,分账管理,保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;
(5)防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金干系的要害合同及干系凭证;
(6)按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金交易精巧,除《基金法》、《基金合同》过火他干系规则另有规则外,
在基金信息公开清楚前赐与守秘,不得向他东说念主清楚,因向审计、法律等外部专科参谋人提供的
情况除外;
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(8)复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价;
(9)办理与基金托管业务行动干系的信息清楚事项;
(10)对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念,说明基金管理
东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;要是基金管理东说念主有未践诺《基
金合同》规则的行动,还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥当的措施;
(11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上;
(12)从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或干系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则,召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派;
(18)靠近死字、照章被打消或者被照章宣告停业时,实时呈报中国证监会,并通告基
金管理东说念主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,应承担补偿职责,其补偿职责不因其
退任而免除;
(20)按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追
偿;
(21)践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为宗旨 ETF,且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主
一致的集合基金的基金合同成效,鉴于本基金和集合基金的干系性,集合基金的基金份额持
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有东说念主不错凭所持有的集合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托
代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和票数时,集合基金基
金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有东说念主大会
的权益登记日,集合基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的集合基金份额占集合
基金总份额的比例,算计结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。集合基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额持有东说念主以
本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权,但可接受集合基金的特定基金份额持有东说念主的委
托以集合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表
决。
集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持
有东说念主大会的,须先免除集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东说念主大会,集合
基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的,由集合基金的基
金管理东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(一)召开事由
的,应当召开基金份额持有东说念主大会:
(1)斥逐《基金合同》;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)退换基金运作方式;
(5)疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资宗旨、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会标准;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
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(11)单独或整个持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会;
(12)对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项;
(13)斥逐基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所斥逐上市的情形
除外;
(14)法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持
有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或疗养基金份额类别成就、
对基金份额分类办法及公法进行疗养;
(3)因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记机构的干系业务公法发生变动而应
当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要害变化;
(5)基金管理东说念主、干系证券往复所和登记机构等疗养干系基金申购、赎回、往复、转
托管、非往复过户等业务的公法(包括申购赎回清单的疗养、通达时期的疗养等);
(6)经履行干系标准后,基金推出新业务或服务;
(7)本基金的集合基金选定其他方式参与本基金的申购赎回;
(8)疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;疗养申购赎回清单的内容,
疗养申购赎回清单算计和公告时期或频率;
(9)进行基金份额的拆分与合并;
(10)按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集。
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议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不
召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或整个代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得毁坏、干
扰。
(三)召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式
额持有东说念主大分解知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事标准和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权托福评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时期和地点;
(5)会务常设商量东说念主姓名及商量电话;
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(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要通告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过火商量方式和商量东说念主、表决
观念寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决观念
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的
计票进行监督的,不影响表决观念的计票遵循。
(四)基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
(1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释妥当法律法例、
《基金合同》和会议通告的规则,
况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召
集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
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在同期妥当以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个管事日内连气儿公布干系
领导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(要是基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额持
有东说念主的表决观念;基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决观念的,不影响表决效
力;
(3)本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的,基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会
召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头
召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主径直
出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念;
(4)上述第(3)项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托福东说念主理
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释妥当法律法例、《基金合同》和会议通
知的规则,并与基金登记机构记录相符。
话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东说念主大会,基
金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,或者接纳网罗、电话
或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决,会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进
行。
(五)议事内容与标准
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项,如《基金合同》的要害修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
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基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会主理东说念主按照下列第(七)条规则标准确定和公布监票
东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金
管理东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主理;要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大
会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称号)和
商量方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决截止日历后
议。
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外,
退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐《基金合同》、本基金与其他基
金合并以十分决议通过方为灵验。
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基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违反凭据评释,不然提交妥当会议通
知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头妥当会议通告规则的表
决观念视为灵验表决,表决观念蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵循。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票
结果。
(3)要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货以
一次为限。从头盘货后,大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
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基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按规则在指定媒介上公告。要是接纳通信方式进
行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议。
成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
(九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规
定,但凡径直援用法律法例或监管公法的部分,如将来法律法例或监管公法修改导致干系内
容被取消或变更的,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可径直对本部天职容
进行修改和疗养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按规则在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的斥逐事由
有下列情形之一的,经履行干系标准后,《基金合同》应当斥逐:
贯串的;
(三)基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》斥逐情形出当前,由基金财产计帐小组统一接纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈报;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法
律观念书;
(6)将计帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的干系要害事项须实时公告;基金财产计帐呈报经具有证券、期货干系业务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上,并将计帐呈报领导性公告
登载在指定报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
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基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议,如不肯
或者不可通过协商、统一搞定的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委
员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则,仲裁费
用、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责,各自
络续赤诚、力争、尽责地履行基金合同和基金托管公约规则的义务,帮忙基金份额持有东说念主的
正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门十分行政区和
台湾地区法律)统率。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势
和营业局势查阅。
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第二十一部分 基金托管公约的内容纲目
一、 托管公约当事东说念主
(一)基金管理东说念主
称号:博时基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码:518040
法定代表东说念主:江曙光
成立日历:1998 年 7 月 13 日
批准树立机关及批准树立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织形式:有限职责公司
注册本钱:2.5 亿元东说念主民币
存续期间:继续筹画
筹画范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
(二)基金托管东说念主
称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)摆脱贸易测验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)
法定代表东说念主:任德奇
成立时期:1987 年 3 月 30 日
批准树立机关及批准树立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
筹画范围:接纳公众入款;披发短期、中期和历久贷款;办理国表里结算;办理票据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项业务;提供防守箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;筹画结汇、售
汇业务。
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注册本钱:742.62 亿元东说念主民币
组织形式:股份有限公司
存续期间:继续筹画
二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权
范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地达成基金的投资宗旨,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国
债、金融债、地方政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、可退换债券(含分离往复
可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
国债期货、股指期货、股票期权、货币商场器具(包括银行入款、同行存单等)、债券回购、
资产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监
会的干系规则)。
本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据干系法律法
规或中国证监会要求履行干系手续后,还不错投资于法律法例或中国证监会将来允许基金投
资的其他金融器具。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%;本基金在每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
往复保证金后,应当保持不低于往复保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法
律法例或监管机构的规则践诺。
若法律法例的干系规则发生变更或监管机构允许,本基金管理东说念主在履行妥当标准后,可
对上述资产配置比例进行疗养。
融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应妥当以下规则:
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(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;
(2)每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往复保证金
后,应当保持不低于往复保证金一倍的现款;其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等;
(3)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(4)本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例,不得越过该资产救助
证券范围的 10%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产救助证券,不得
越过其千般资产救助证券整个范围的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资
产救助证券期间,要是其信用等第下降、不再妥当投资模范,应在评级报揭发布之日起 3
个月内赐与全部卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%,进入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(11)本基金参与融资的,在职何往复日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借往复,需战胜下列投资比例限制:
券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围;
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因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资
不妥当本条规则的,基金管理东说念主不得新增出借业务;
(13)本基金参与股票期权往复,需战胜下列投资比例限制:
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的 10%;
开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行
权所需的全额现款或往复所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓的股票
期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算;
(14)本基金参与股指期货和国债期货往复,需战胜下列投资比例限制:
的 10%;在职何往复日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得越过基金资产净值的 15%;
不得越过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
总市值的 20%;在职何往复日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券
总市值的 30%;
一往复日基金资产净值的 20%;在职何往复日内往复(不包括平仓)的国债期货合约的成交
金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%;
妥当基金合同对于股票投资比例干系约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,整个(轧差算计)应当妥当基金合同对于
债券投资比例的干系约定;
(15)本基金投资流通受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险收敛制
度,留意流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净值的 15%;因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当
该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(17)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(7)、(12)、(16)、(17)条外,因证券/期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之
外的因素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个往复日内
进行疗养,但中国证监会规则的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的干系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或疗养上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行妥当程
序后,则本基金投资不再受干系限制或按疗养后的规则践诺,但须提前公告。
基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。
为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。
(1)承销证券;
(2)违反规则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规则的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正直的证券往复行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会规则毁坏的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行收敛东说念主或者
与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交
易的,应当妥当基金的投资宗旨和投资策略,遵守基金份额持有东说念主利益优先原则,留意利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场自制合理价钱践诺。干系往复必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与清楚。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
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法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受干系限制或按照疗养后的规则践诺。
银行间债券商场进行监督。
(1)基金托管东说念主依据干系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与
银行间商场往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业模范的银行间商场往复敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东说念主应如期和不
如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事
日内电话或书面回函说明,新名单自基金托管东说念主说明当日成效。新名单成效前已与本次剔除
的往复敌手所进行但尚未结算的往复,仍应按照公约进行结算。
(2)基金管理东说念主参与银行间商场往复时,有职责收敛往复敌手的资信风险,由于往复
敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。
入款业务约定如下。
本基金投资银行入款应妥当如下规则:
(1)基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制,确保基金银行入款
业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规则,就本基金银行入款业务另行签订书面
公约,明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目
查对、到期兑付、文献防守以及入款证实书的开立、传递、防守等经由中的职权、义务和职
责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有东说念主的正当权益。
(3)基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查,严格审查、复核干系公约、
账户贵府、投资指示、入款证实书等干系文献,切实履行托管职责。
(4)基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时,应严格战胜《基金法》、《运
作办法》等干系法律法例,以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。
面进行监督。
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(二)基金托管东说念主应根据干系法律法例的规则及基金合同的约定,对基金资产净值算计、
基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、干系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基
金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承
担任何职责,并有权在发现后呈报中国证监会。
(三)基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在规则时期内回复并改
正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送
基金监督呈报的,基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》过火他干系法例、
《基金合同》和本公约规则的行动,应实时以书面形式通告基金管理东说念主限期纠正,基金管理
东说念主收到通告后应实时查对,并以电话或书面形式向基金托管东说念主反馈,说明违章原因及纠正期
限,并保证在规如期限内实时改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,
督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的,基金
托管东说念主有权呈报中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章行动,应立即呈报中国证监会,同期通告基金管
理东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他干系规则,或者违反《基
金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒却践诺,立即通告基金管理东说念主,并有权向中国证监会
呈报。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复标准如故成效的指示违反法律、行政法例和其他有
关规则,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通告基金管理东说念主,并有权向中国证监会报
告。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查
根据《基金法》过火他干系法例、《基金合同》和本公约规则,基金管理东说念主对基金托管
东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、
开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户,是否实时、准确复核
基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收,
是否按照法例规则和《基金合同》规则进行干系信息清楚和监督基金投资运作等行动。
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基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极
配合基金管理东说念主的核查行动,包括但不限于:提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的
好意思满性和真实性,在规则时期内回复并改正。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未践诺或
无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、
本公约过火他干系规则的,应实时以书面形式通告基金托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收
到通告后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时
对通告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违章事项未能
在限期内纠正的,基金管理东说念主应呈报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监
会报送基金监督呈报的,基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违章行动,应立即呈报中国证监会,同期通告基金托
管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产的防守
(一)基金财产防守的原则
配基金的任何资产。
需账户,基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。
东说念主负责与干系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主,到账日基金资产莫得到达基金银行存
款账户的,基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的,
基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合,但
对此不承担任何职责。
(二)基金召募资产的考证
基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内,由基金管理东说念主遴聘具有从事证券相
关业务经历的管帐师事务所进行验资,出具验资呈报,出具的验资呈报应由参加验资的 2
名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名灵验。验资完成,基金管理东说念主应将召募到的全部资金
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存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证
明文献。
(三)基金的银行入款账户的开立和管理
东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。
基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户;亦不得使用基金的任何银行
入款账户进行本基金业务之外的行动。
使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的行动。
基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立
基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。
对于深交所上市的 ETF 基金,基金托管东说念主以居品口头在中国证券登记结算有限职责公司
开立结算备付金账户,非凡用于办理投资东说念主通过证券往复所认、申购本基金所触及的资金结
算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。
(五)债券托管账户的开立和管理
后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开
立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责恳求基金
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进入世界银行间同行拆借商场进行往复,由基金管理东说念主在中海外汇往复中心开设同行拆借市
场往复账户。
东说念主保存。
(六)期货的干系账户的开立和管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规则开立期货资金账户,在中国金融期货往复所
获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照干系规则树立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历,基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理干系银期
转账业务。
(七)基金投资银行入款账户的开立和管理
入款账户必须以基金口头开立,账户称号为基金称号,入款账户开户文献上加盖预留印
鉴(须包括托管东说念主钤记)及基金管理东说念主公章。
本基金投资银行入款时,基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约或入款说明票据,
明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户
等笃定。
为留意特殊情况下的流动性风险,如期入款公约中应当约定提前支取要求。
(七)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,触及干系账户的开立、使用的,由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法例
的规则和《基金合同》的约定,开立干系账户。该账户按干系公法使用并管理。(八)基金
财产投资的干系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的防守
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转让,由基金托
管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行灵验收敛的本基
金资产不承担防守职责。
银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。
基金托管东说念主只负责对入款证实书进行防守,不负责对入款证实书真伪的鉴识,不承担存
款证实书对应入款的本金及收益的安全防守职责。
(九)与基金财产干系的要害合同的防守
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由基金管理东说念主代表基金签署的与基金干系的要害合同的原件区分由基金托管东说念主、基金管
理东说念主防守,干系业务标准另有限制除外。除本公约另有规则外,基金管理东说念主在代表基金签署
与基金干系的要害合同期应尽可能保证持有二份以上的原本,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主
至少各持有一份原本的原件,基金管理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的防守期限
按照国度干系规则践诺。
对于无法取得二份以上的原本的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得滚动。
五、基金资产净值算计与复核
(一)基金资产净值及基金份额净值的算计与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金管理东说念主应每管事日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监会
对于证券投资基金估值业务的带领观念》过火他法律、法例的规则。基金资产净值和基金份
额净值由基金管理东说念主负责算计,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个管事日往复结果后计
算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后,
将复核结果反馈给基金管理东说念主,由基金管理东说念主按规则对基金份额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值:
(1)往复所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往复所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无往复的,且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事
件的,以最近往复日的市价(收盘价)估值;如有充足凭据标明估值日或最近往复日的市价
不可真实反应公允价值的,搪塞市价进行疗养,确定公允价钱;
(2)往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规则的除外),考中
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定;
(3)往复所上市往复的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得往复的,且最近往复日后经济环境未发生要害变化,
按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有
充足凭据标明估值日或最近往复日的收盘价不可真实反应公允价值的,搪塞收盘价进行疗养,
确定公允价钱;
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往复所上市实行全价往复的债券(可转债除外),考中第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)往复所上市不存在活跃商场的有价证券,接纳估值时刻确定公允价值。往复所上
市的资产救助证券,接纳估值时刻确定公允价值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票
的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公招引行未上市的股票、债券,接纳估值时刻确定公允价值,在估值时刻难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)流通受限的股票,指在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公招引行股票时公司鼓舞公招引售股份、通过大批往复取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票),按监管机构或
行业协会干系规则确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间商场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存
在彰着各别,未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
价的,且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要害事件的,接纳最近往复日结算价估值。
且最近往复日后经济环境未发生要害变化的,接纳最近往复日结算价估值。
值。
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根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
规则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法
律法例的规则或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时,应立即通告对方,共同查明原因,
两边协商搞定。
根据干系法律法例,基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金干系的管帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的观念,按照基金管理东说念主对基金净值的算计结果
对外赐与公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值算计
顺延舛错而引起的损失,由基金管理东说念主负责赔付。
(二)估值舛错的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时,视为基金份额净值
舛错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪状形成估值舛错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪状的职责东说念主应当对由于该
估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿,
承担补偿职责。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛错职责方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担;由于估值舛错职责方未
实时更正已产生的估值舛错,给当事东说念主形成损失的,由估值舛错职责方对径直损失承担补偿
职责;若估值舛错职责方如故积极谐和,况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而
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未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方搪塞更正的情况向干系当事东说念主进行确
认,确保估值舛错已得到更正。
(2)估值舛错的职责方对干系当事东说念主的径直损失负责,分歧迤逦损失负责,况且仅对
估值舛错的干系径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错
职责方仍搪塞估值舛错负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛错职责方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的职权;要是取得
不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其如故取得的补偿
额加上如故取得的不当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责
方。
(4)估值舛错疗养接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。
估值舛错被发现后,干系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明估值舛错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛错发生的原因确定
估值舛错的职责方;
(2)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估;
(3)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值舛错的更正向干系当事东说念主进行说明。
(1)基金份额净值算计出现舛错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并选定合理的措施防护损失进一步扩大。
(2)舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的,从其规则处理。
(三)基金管帐轨制
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按国度干系部门制定的管帐轨制践诺。
(四)基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后,应按照两边约定的吞并记账方法和会
计处理原则,区分独赶紧成就、登录和防守本基金的全套账册,对两边各自的账册如期进行
查对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理
东说念主的处理方法为准。
(五)管帐数据和财务缱绻的查对
两边应每个往复日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金管理东说念主和基金托管东说念主
必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的算计和公告的,以基金管理东说念主的账册为准。
(六)基金如期呈报的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区分孤苦编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个管事日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,
应于每季度终了后 15 个管事日内完成;基金合同成效后,基金招募说明书的信息发生要害
变更的,基金管理东说念主应当在三个管事日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金
招募说明书其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的,基金管
理东说念主不再更新基金招募说明书。中期呈报在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告;
年度呈报在管帐年度结果后三个月内公告。
基金管理东说念主在月初 3 个管事日内完成上月度报表的编制,经盖印后,以约定方式将干系
报表提供基金托管东说念主;基金托管东说念主收到后在 2 个管事日内进行复核,并将复核结果实时书面
或以其他两边约定的方式通告基金管理东说念主。对于季度呈报、中期呈报、年度呈报、更新招募
说明书等如期呈报,基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复
核及公告。基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因,进行疗养,疗养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东说念主与基
金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其编制的报
表对外发布公告,基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核已矣后,不错出具复核
说明书(盖印)或以其他两边约定的方式说明,以备有权机构对干系文献审核检验。
六、基金份额持有东说念主名册的防守
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基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和防守基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册
的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册,包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日
的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个
往复日的基金份额持有东说念主名册,由基金登记机构负责编制和防守,并对基金份额持有东说念主名册
的真实性、好意思满性和准确性负责。
基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主
名册。
(一)基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》斥逐日后 10 个管事日内向基
金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册;
(二)基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供
由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册;
(三)基金管理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个管事日内向基金托管东说念主提供由登记机
构编制的基金份额持有东说念主名册;
(四)除上述约定时期外,要是确因业务需要,基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后,
由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版形式妥善防守基金份额持有东说念主名册,并如期刻成光盘备份,保存期
限为 15 年,法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有
东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应战胜守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主
由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册,应按干系法例规则各自承担相应的责
任。
七、基金托管公约的变更、斥逐与基金财产的计帐
(一)基金托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其内容不得与
《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新公约,应报中国证监会备案。
(二)基金托管公约的斥逐
他基金托管东说念主接纳基金财产;
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他基金管理东说念主接纳基金管理权;
(三)基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》斥逐情形出当前,由基金财产计帐小组统一接纳基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐呈报;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法
律观念书;
(6)将计帐呈报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
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计帐过程中的干系要害事项须实时公告;基金财产计帐呈报经具有证券、期货干系业务
经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上,并将计帐呈报领导性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议搞定方式
干系各方当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议,应通过友好协商
或者统一搞定。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一搞定或者协商、统一不成的,任何一方
当事东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会那时灵验的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在深圳市,仲裁裁决是结尾的,并对干系各方当事东说念主均有敛迹力。
除非仲裁裁决另有规则,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,络续赤诚、力争、
尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务,帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。
本公约受中华东说念主民共和国法律统率。
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第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理东说念主
根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化,有权增多和修改服务面孔。
基金管理东说念主提供的服务内容如下:
一、客户服务电话
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务,
客户不错通过电话查询基金份额净值。同期,客服中心提供管事日每天 9:00-21:00、节假
日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话东说念主工服务。
博时一线通:95105568(免远程话费)
二、网上客户服务中心
网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线盘考的平台。登陆网站后,投
资东说念主不错查询基金干系信息,享受资讯服务;投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线
盘考以及查询热门问题过火解答,并提交投诉与建议。
基金管理东说念主网址:www.bosera.com
电子邮箱:service@bosera.com
三、客户投诉处理
投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、
书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代
理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。
如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容,请通过上述方式商量基金管理东说念主。
请确保投资前,您/贵机构如故全面畅达了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应清楚的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式
指数证券投资基金 2024 年中期呈报》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐中民金钱
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往复
平台基金退换等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 8 月 8 日,我公司公告了《对于博时中证湖北新旧动能退换往复型开
放式指数证券投资基金新增广发证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(六)、2024 年 7 月 26 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(七)、2024 年 7 月 24 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐正派证券
为部分基金流动性服务商的公告》;
(八)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上往复部分业务的公告》;
(九)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式
指数证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》;
(十)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式
指数证券投资基金基金居品贵府概要更新》;
(十一)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主
员变更的公告》;
(十二)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐北京中
期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十三)、2024 年 4 月 30 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》;
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(十四)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
网罗服务股份有限公司配合通畅北京银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司配合通畅上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十五)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达
式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报》;
(十六)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主
员变更的公告》;
(十七)、2024 年 4 月 8 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐华泰证
券为部分基金流动性服务商的公告》;
(十八)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达
式指数证券投资基金 2023 年年度呈报》;
(十九)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达
式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度呈报》;
(二十)、2024 年 1 月 9 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部
分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(二十一)、2023 年 12 月 7 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十二)、2023 年 12 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十三)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海
富友支付服务有限公司配合通畅吉祥银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往复部分业务的
公告》;
(二十四)、2023 年 11 月 14 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部
分基金新增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十五)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管
理东说念主员变更的公告》;
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(二十六)、2023 年 11 月 1 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增吉祥证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(二十七)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时中证湖北新旧动能退换往复型
通达式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度呈报》;
(二十八)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证湖北新旧动能退换往复型开
放式指数证券投资基金更新招募说明书》;
(二十九)、2023 年 9 月 25 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增财达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时中证湖北新旧动能退换往复
型通达式指数证券投资基金新增部分券商为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十)、2023 年 9 月 13 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十一)、2023 年 9 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当区分置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时期查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时期内取
得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过火复印件,基金管理东说念主保
证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。
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第二十五部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局势,在办公时期可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金注册
的文献
(二)《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金基金合同》
(三)《博时中证湖北新旧动能退换往复型通达式指数证券投资基金托管公约》
(四)基金管理东说念主业务经历批件、营业派司
(五)基金托管东说念主业务经历批件、营业派司
(六)法律观念书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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